Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Паритет Капитал», говорится в сообщении ФСФР.

Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Кроме того, общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности за III и IV кварталы 2009 года, информация о структуре собственности за I квартал 2010-го представлена обществом с нарушением установленного срока; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств; обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете собственных средств, нарушались порядок и сроки представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; в период с 1 октября 2009 года по 25 мая 2010-го у общества отсутствовали сотрудники, соответствующие квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах; контролер общества исполнял обязанности руководителя общества; обществом допущены многочисленные нарушения порядка ведения регистров внутреннего учета, не осуществлялась сверка наличия денежных средств и ценных бумаг; обществом не осуществлялась идентификация клиента и актуализация сведений о клиенте в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; обществом не были разработаны правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления, а также не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.