BroCo Investments Inc., входящая в группу компаний BroCo, и ее президент Валерий Мальцев достигли соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США об урегулировании претензий в манипулировании акциями в обмен на выплату компанией штрафа в размере 1,33 млн долларов, пишут в понедельник «Ведомости» со ссылкой на сообщение SEC от 2 декабря. В рамках соглашения, которое должно быть одобрено судом, BroCo и Мальцев не признали, но и не сняли с себя обвинений.

В марте SEC обвинила BroCo в незаконных действиях на фондовом рынке и заморозила ее активы, напоминает издание. Согласно SEC, BroCo и Мальцев контролировали счет, который был использован для многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США. В результате этих действий за полгода им удалось увеличить сумму на счете с 2 080 до 627 633 долларов.

В июле ФСФР аннулировала лицензии ООО «Броко Инвест», входящего в группу BroCo, на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Основанием стали допущенные компанией неоднократные нарушения законодательства. Так, на 24 марта и 12 апреля ее собственные средства не соответствовали установленным нормативам достаточности. Кроме того, «Броко Инвест» с нарушениями вела внутренний учет, в том числе срочных сделок. Также компания указывала недостоверные сведения в квартальных отчетах за 2008—2009 годы и не представила отчет за IV квартал 2009 года.

Компания утверждала, что сама отказалась от лицензии. «Броко Инвест» свернула деятельность в России в конце мая — начале июня, а 29—30 июня были закрыты все клиентские счета и выведены все средства клиентов, рассказала директор по маркетингу группы компаний BroCo Наталья Фефилова. По ее словам, 1 июля компания направила в ФСФР заявление с просьбой аннулировать лицензии и планирует сосредоточиться на предоставлении российским клиентам услуг на срочном рынке и рынке Forex через свои зарубежные подразделения.