Основные системы контроля «подозрительной торговой активности» швейцарского банка UBS, отданные на аутсорсинг в Индию, оказались неэффективны и не смогли выявить рискованные сделки бывшего трейдера финансовой организации Квеку Адоболи. Об этом пишет газета The Economic Times.

Из-за несанкционированных сделок, которые Адоболи проводил в течение нескольких лет, потери UBS составили 2,3 млрд долларов. Осенью 2011 года аферы Адоболи вскрылись, и он был задержан. В ноябре 2012 года бывшего трейдера UBS признали виновным в двух случаях мошенничества и приговорили к семи годам тюремного заключения.

Совместное расследование британского и швейцарского финансовых регуляторов — Financial Services Authority, FSA и Autorite federale de surveillance des marches financiers, FINMA — показало, что выявить несанкционированные сделки должны были система контроля за онлайн-сделками SCP (Supervisory Control Portal), а также специальная отчетность «T+14». Как выяснилось, занимался обеими системами провайдер из Индии; какая именно это была компания, не уточняется.

Как указывает The Economic Times, случай с UBS стал уже третьим, когда регуляторы находят неэффективным контроль за сделками крупного банка и выясняется, что отслеживание таких транзакций возложено на аутсорсинговые компании из Индии. Ранее претензии регуляторов коснулись британских финорганизаций HSBC и Standard Chartered.