Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FSA) оштрафовало Alpari, входящую в российскую группу компаний «Альпари», на 140 тыс. фунтов за недостаточный контроль за отмыванием средств. Компания свою вину признала и содействовала расследованию, за что получила скидку к штрафу в 30%. Это уже не первая в этом году претензия иностранных регуляторов к российским forex-компаниям: в марте Комиссия по ценным бумагам США (SEC) подала иск на BroCo, а Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) указала на недостаточность капитала у Forex Club.
FSA в начале мая наложило штраф в размере 140 тыс. фунтов на компанию Alpari (UK) за отсутствие адекватной системы контроля за антиотмывочными операциями с сентября 2006 года (когда компания получила лицензию услуг интернет-трейдинга на рынке FOREX и CFD) по ноябрь 2008 года. В сообщении FSA говорится, что Alpari проводила недостаточную проверку клиентов на начальной стадии открытия счета и плохо мониторила дальнейшие операции по счетам. Это является серьезным нарушением, поскольку клиентами Alpari, в частности, являются граждане из стран повышенного риска, таких как Нигерия. Но, как говорится в сообщении FSA, Alpari содействовала в проведении проверки, за что и получила скидку 30%, иначе штраф составил бы 200 тыс. фунтов.
Генеральный директор компании Alpari (UK) Андрей Ведихин говорит, что никто из клиентов не пострадал, никаких случаев отмывания установлено не было. «Небольшая сумма штрафа отражает серьезность проблемы. По текущей деятельности (с ноября 2008 года и по настоящее время) у FSA нет никаких претензий к Alpari», — говорит
С начала года это не единственная претензия иностранных регуляторов к структурам российских forex-компаний. Так, в марте SEC подала иск на компанию BroCo Investment и ее владельца Валерия Мальцева за махинации на рынке ценных бумаг: взламывание брокерских счетов, использование украденных паролей и выставление заявок через эти счета. В марте SEC заморозила один из счетов компании на 500 тыс. долл. Судебное разбирательство еще не завершилось.
В марте из отчета CFTC стало известно, что капитал компании Forex Club Financial Company на конец января не соответствовал лицензионным требованиям. За такое нарушение регулятор мог пойти на запрет всех операций компании. Также Национальная ассоциация фьючерсов США оштрафовала Forex Club за несвоевременное предоставление отчетности в декабре.
В России рынок forex не регулируется. ФАС и ФСФР разработали законопроект, запрещающий рекламу финансовых институтов, не обладающих лицензией. Это, в частности, коснется и компаний, предоставляющих доступ на FOREX.
Полина СМОРОДСКАЯ
