Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) за последние два месяца пять раз оштрафовала Центральный московский депозитарий (ЦМД) на общую сумму 3,5 млн руб. Объем взысканий составляет больше половины чистой прибыли ЦМД, полученной в первом квартале. Участники рынка утверждают, что штрафы становятся следствием отказа регистраторов проводить операции по реестру ценных бумаг по сомнительным документам. При этом каждый штраф для регистратора эквивалентен вознаграждению за годовое ведение реестра эмитента средней величины.
Как следует из данных ФСФР об административных взысканиях, наложенных в мае на профессиональных участников рынка ценных бумаг, в прошлом месяце регулятор направил три постановления о назначении штрафов Центральному московскому депозитарию. Сумма каждого из трех штрафов составила 700 тыс. руб. В апреле ЦМД также подвергался взысканиям ФСФР, тогда ему было выписано два штрафа также по 700 тыс. руб. Таким образом, общая сумма претензий ФСФР к ЦМД за последние два месяца составляет 3,5 млн руб.
Причины, по которым регулятор штрафует участников рынка, не раскрываются. Как пояснили «Ъ» в ФСФР, «постановления о назначении административных наказаний ЦМД в мае связаны с многочисленными нарушениями законодательства на рынке ценных бумаг». В самом ЦМД «Ъ» разъяснили, что «штрафы наложены регулятором за отказ в проведении операций группе лиц, состоящей из трех человек». «Отказ в проведении операции был аргументирован сомнениями в действительности удостоверяющих документов»,— говорит представитель ЦМД. По его словам, проверить подлинность этих документов в установленные законом сроки в Федеральной миграционной службе регистраторам не представляется возможным. По закону, например, решение о внесении изменений в реестр регистратор должен принять в течение трех дней.
Проблему определения подлинности присылаемых регистраторам документов, в которых содержится запрос на проведение тех или иных операций, связанных с изменением реестра владельцев ценных бумаг, на этой неделе подняла сама ФСФР. Регулятор опубликовал проект приказа, который определяет случаи, когда регистраторы имеют право отказывать владельцам ценных бумаг в проведении операций, в том числе если соответствующие документы присланы по почте (см. «Ъ» от 8 июня). Глава ФСФР Владимир Миловидов, комментируя необходимость изменений законодательства, признавал, что регулятор зачастую «вынужден штрафовать регистратора фактически за то, что он проявил добросовестность и решил убедиться в подлинности документов». «Учитывая количество мошеннических операций, мы считаем наш отказ в проведении операций обоснованным и будем оспаривать постановления ФСФР в суде»,— говорит представитель ЦМД.
Регистраторам часто приходится оспаривать решения ФСФР об административных взысканиях в судах, отмечают участники рынка. «Все регистраторы стараются оспорить штрафы ФСФР в суде, ведь прежде всего это наносит удар по репутации»,— говорит замгендиректора регистратора Р. О.С.Т. Татьяна Бурлакова. Кроме того, по ее словам, даже
Александр МАЗУНИН
