Банк России привлек к административной ответственности Лесбанк и Инвестторгбанк (как юридическое лицо, так и должностное, единоличный исполнительный орган кредитной организации). Сообщение об этом размещено в разделе инсайдерской информации на сайте регулятора.
Речь идет о правонарушениях, предусмотренных статьей 15.27 Кодекса России об административных правонарушениях «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Уточняется, что банки привлечены к ответственности на основании первой части этой статьи.
Она формулируется как «Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2—4 настоящей статьи». Штраф для юридических лиц, согласно части 1 данной статьи (в случае его назначения), составляет от 50 тыс. до 100 тыс. рублей, для должностных — от 10 тыс. до 30 тыс. рублей.
Оба банка оштрафованы, сотрудник регионального филиала Инвестторгбанка получил предупреждение, все постановления вступили в законную силу.
«Инвестторгбанк привлечен к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.27 КоАП в виде наложения штрафа минимального размера за однократное нарушение технического характера, допущенное в филиале банка, — прокомментировали Банки.ру в кредитной организации. — Сотрудница филиала при направлении сообщения в ФСФМ невнимательно отнеслась к заполнению поля «Дата совершения операции» и допустила ошибку. При этом в отношении сотрудника филиала банка, виновного в правонарушении, Банком России было применено административное наказание в виде предупреждения».
ЦБ не раскрывает в своих сообщениях причины привлечения кредитных организаций к административной ответственности. Портал Банки.ру предлагает финучреждениям отправлять комментарии на news@banki.ru, и они будут опубликованы в этой новости.