Банк России привлек к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях («Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма») руководителя (должностное лицо, выступающее единоличным исполнительным органом) костромского Аксонбанка. Сообщение об этом опубликовано на сайте регулятора в пятницу, 21 июля.
Как уточняется, должностное лицо привлечено к административной ответственности по части 1 вышеуказанной статьи КоАП. Она формулируется как «Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2—4 настоящей статьи».
Постановление от 14 апреля 2017 года № ТУ-34-ДЛ-17-3380/3120 вступило в законную силу 14 июля. Топ-менеджеру вынесено предупреждение.
Должность председателя правления Аксонбанка занимает Денис Гомзелев.
В Аксонбанке уточнили, что регулятор привлек его председателя правления к административной ответственности и вынес предупреждение в связи с тем, что банк 6 и 7 октября 2016 года «не направил в установленные сроки некоторые сообщения в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю». «При вынесении наказания в виде предупреждения председателю правления банка было учтено, что он находился в вышеуказанный период в отпуске, а также что ООО «КБ «Аксонбанк» самостоятельно выявило факт неотправки сообщений, уведомило об этом Банк России и направило необходимые сообщения в уполномоченный орган», — говорится в комментарии, поступившем в Банки.ру.
«Ответственным сотрудником банка были выявлены операции, подлежащие обязательному контролю, были сформированы и переданы отчеты в виде электронного сообщения ответственному за отправку и прием файлов из уполномоченного органа. Во время дополнительной проверки ответственным сотрудником было обнаружено, что файлы не были направлены», — пояснили в банке, добавив, что «иные замечания к ООО «КБ «Аксонбанк» и председателю правления Гомзелеву Денису Николаевичу отсутствуют».
В кредитной организации подчеркивают, что «все ОЭС направляются в соответствии с положением от 16 сентября 2008 года «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 321-П».