Опыт сделок с конкретными категориями ценных бумаг и видами производных финансовых инструментов, который неквалифицированный инвестор получил до 1 октября 2021 года, позволяет ему не проходить тестирование перед сделками с аналогичными видами сложных финансовых инструментов. Об этом говорится в информационном письме Банка России, направленном финансовым организациям.
Так, сделка с фьючерсом, совершенная до введения обязательного тестирования на понимание рисков, то есть до 1 октября 2021 года, освобождает инвестора от необходимости проходить тест при сделке с фьючерсом.
Кроме того, регулятор разъяснил порядок применения нормы, предусматривающей возможность для профессионального участника рынка ценных бумаг и управляющей компании использовать результаты признания лица квалифицированным инвестором, проведенного другим участником финансового рынка. Такое признание проводится по заявлению человека, а не автоматически, и возможно только по тем инструментам, по которым инвестор был признан квалифицированным ранее.
«В информационном письме содержится ряд других положений, которые позволят участникам рынка и инвесторам лучше понять новое регулирование и обеспечат формирование позитивной практики применения норм», — отмечается в сообщении с резюме информационного письма.
Комментарии
Признание лица квалифицированным инвестором на основании
сведений, содержащихся в реестре лиц, признанных квалифицированными
инвесторами иным профессиональным участником рынка ценных бумаг или
управляющей компанией, возможно только в отношении таких же ценных
бумаг, или производных финансовых инструментов, или договоров,
2 указанных в пункте 1 статьи 4 1 Закона № 39-ФЗ, которые были указаны в
заявлении лица о признании его квалифицированным инвестором1 (далее –
заявление) и в отношении которых такое лицо было признано
квалифицированным инвестором иным профессиональным участником рынка
ценных бумаг или управляющей компанией. Признание лица квалифицированным инвестором на основании
сведений, содержащихся в реестре лиц, признанных квалифицированными
инвесторами иным профессиональным участником рынка ценных бумаг или
управляющей компанией, осуществляется на основании заявления.
*** Нормы о тестировании, предусмотренные статьями 3
1 и 512-1 Закона № 39-ФЗ, не применяются к физическому лицу, признанному
квалифицированным инвестором, при условии, что поручение подается им
брокеру в отношении ценных бумаг или производных финансовых
инструментов, которые были указаны им в заявлении и в отношении которых
такое лицо признано квалифицированным инвестором