«Проблемный актив» Разблокировка активов кейс №4.
- Вложено: $1,620,000 (45000 акций компании DataRobot Inc.)
- Объём разблокированных средств: ~$157500
- Срок разблокировки: ~9 месяцев
- Цена покупки: $36 PPS (сентябрь 2021)
- Цена продажи: $3.50 PPS (май 2025)
📃 Предисловие
В 2021 году частный инвестор с российскими корнями приобрёл акции частной компании DataRobot Inc. через форвардный контракт с целью выхода на IPO, по аналогии с успешным размещением DataDog Inc. (сентябрь 2019). С юридической стороны сама сделка сформирована корректным образом, инвестор имел все необходимые документы и подтверждение со стороны компании.
Сентябрь 2022 года
В результате серии корпоративных скандалов, отстранения топ-менеджмента, а также снижения темпа роста акции компании снизились до $10.50-12. Владелец акций знал о проблемах в бизнесе, переживал, но не стал искать возможности для продажи актива.
Февраль 2022 года
Как и многие инвесторы с российскими корнями, владелец бумаг испытал стресс от начала геополитического конфликта, однако, был уверен, что всё в порядке. Инвестор, несмотря на потенциальные риски, которые возникли в будущем из-за санкций, не стал продавать акции и искать покупателя.
Сентябрь 2023 года
В результате полномасштабных санкций инвестор получил заморозку счетов вне России, что лишило его возможности для получения денежных средств от потенциальной продажи акций. Акции в этот период оценивались в $6.50-7.
Апрель 2024 года
Самостоятельная попытка инвестора реализовать форвардный контракт с обменом на common stock в рамках договора получила отказ со стороны руководства компании. Поставка акций не состоялась. Основной причиной являлась потенциальная связь инвестора с подсанкционными лицами и организациями.
Сентябрь 2024 года
Наша команда приступила к работе над разблокировкой активов, провела анализ ситуации, собрала необходимые документы для компании и регулятора. Время на подготовку документов составило 34 дня.
В связи с тем, что мы не имеем права разглашать конфиденциальную информацию той или иной стороны, наша команда не может раскрыть полный пакет документов частного лица и данного кейса по разблокировке активов.
Состав документов:
- National ID, Russian Passport
- Forward Purchase & Sale of Securities Agreement
- Demand Letter DataRobot Inc. to Debanjan Saha
- Background Investor Profile Information
- Legal Opinion from Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP
- Transaction Confirmation. Wire Transfer EFG International
- Securities Transfer Instructions
- Sanctioned Search Results
- Securities Transfer Request
- Anti-Money Laundering Compliance
- OFAC Request RHFAS EO140*
Февраль 2025 года
Американский регулятор выпустил лицензию и специальное разрешение на продажу активов российского инвестора с запретом вывода денежных средств после продажи в Россию. Инвестор обладал ресурсами для открытия счёта в ABB Bank (International Bank of Azerbaijan) для приёма денежных средств после продажи акций. После повторного прохождения compliance компания DataRobot Inc. приняла все необходимые документы, включая уточняющие факторы, которые позволили конвертировать форвардный контракт в common stock.
Март 2025 года
Инвестор полностью понимал ответственность того, что акции компании не смогли вернуться к прежним отметкам, поэтому из-за разочарования в компании, дополнительных затрат, а также всех остальных факторов принял решение не продолжать держать акции. По словам инвестора, ему хотелось избавиться от акций как можно скорее и забыть всё как страшный сон.
👉 Индикативная стоимость акций в апреле 2025 года составляла от $3.1 до $3.65.
Май 2025
Сделка по продаже акций успешно закрыта. Денежные средства находятся на счетах инвестора. Инвестор смог вернуть лишь $157500 из первоначально вложенных $1.6M.
👉 Инвестиционная деятельность сопряжена с высоким риском не только из-за снижения стоимости акций, но и из-за ошибок в управлении портфелем.
---
Автор: Виктор Кох и Ко.
Noname2, Вряд ли. Мы по-прежнему следим за компанией, но сомневаемся в таких перспективах.
Конец эпопеи с акцией "Отличные дни", где дарили акцию X5 за покупки в Пятерочке/Перекрестке на 20000 рублей в течение месяца. Путь мой был тернист и полон странностей (о чем я честно написала здесь), но сегодня мне ее все-таки зачислили на брокерский счет Альфа-банка. Можно было конечно подождать с продажей (все-таки дивидентный гэп еще не отрос), но у меня такая традиция - продаю все, что получила в подарок от брокера, в тот же день и секунду, когда обнаружила.
Наиболее ценным активом является сам человек, а не банковский вклад. Поэтому, при наличии свободных средств, даже с учетом высоких процентных ставок по депозитам, целесообразно инвестировать в собственное образование. Такое мнение высказал Ярослав Остудин, эксперт по инвестициям и страхованию, генеральный директор страховой компании «Астро-Волга».
Каждый оставленный отзыв оказывает влияние на рейтинг инвестиционной компании, и описание вашего личного опыта обслуживания служит источником знаний для других пользователей. Чтобы ваш отзыв был максимально полезным как для компании, так и для других клиентов, воспользуйтесь нашими рекомендациями:
🧐 Мы давно предлагали инициативы изменить систему хранения и учета иностранных ценных бумаг, что известно нашим постоянным читателям. Изначально эти идеи встречали скептицизм из-за масштабных регуляторных преобразований, необходимых для всех участников рынка.
Друзья, рынок РФ снова стал объектом внимания. После периода высокой волатильности и внешнего давления многие акции выглядят недооценёнными, но риски остаются.
Риски появления "пузыря" на первичном рынке недвижимости в I кв. вновь выросли
Репутация брокера - один из решающих факторов при выборе обслуживающей компании. И мы спешим поделиться статистикой обратной связи от клиентов брокерских компаний в Народном рейтинге инвестиций за текущий год.
О таком варианте стимулирования долгосрочных инвестиций рассказал «Парламентской газете» глава Комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолий Аксаков.
🧐 Фондовый рынок, как ничто другое, наилучшим образом отображает настроение толпы и инвесторов.
В условиях мировой экономической нестабильности, высокой инфляции и технологических сдвигов всё больше инвесторов задумываются о стратегических вложениях, которые могут обеспечить не просто сохранность капитала, но и значительный рост в ближайшие месяцы. 2025 год — время возможностей, особенно для тех, кто внимательно следит за трендами и умеет выбирать перспективные компании.
Что делать с подарочными акциями от Т-банка? Банк прислал 2200. Никогда не занималась инвестициями, не знаю как их вывести помогите пожалуйста разобраться
Экономическая ситуация настолько хрупкая, как России, так и в мире. Потерять средства, из-за непредвиденного события или попросту мошенников фантастически. В современных реалиях я не вижу других безопасных путей кроме как инвестиции в физические драгметаллы. Монеты, покупать у официальных монетных диллеров. Бережно хранить в капсулах, капсулы в зип-пакеты, вакуумировать. И до лучших времен.
Дополнительный заработок кто хочет заработать на недвижимости составляет 10-20% от стоимости объекта , сроки 1-2 года. Почему 10-20% ? Потому что нет льготной ипотеки на вторичное жилье. И в нынешнее время очень тяжело найти людей с наличкой.
Как показал опрос, проведенный аналитическим центром НАФИ, 67% россиян признались, что у них есть долгосрочные финансовые цели. Таких целей нет у 22% опрошенных, еще 12% затруднились с ответом.